The risk-based AML assessment platform
Screening, Bewertung, Dokumentation und Monitoring in einem Workflow – für belastbare, nachvollziehbare Entscheidungen unter dem Geldwäschegesetz.
What this covers
Screen, assess, document, and monitor against one transparent corpus — reframed to the authorities and statutes you answer to.
Das Außenwirtschaftsgesetz (AWG) und die Außenwirtschaftsverordnung (AWV) verpflichten zur Prüfung von Geschäftspartnern gegen die EU-Finanzsanktionslisten, deren Durchsetzung BAFA (Exportkontrolle) und die Deutsche Bundesbank (Finanzsanktionen) verantworten. Abgebildet in unserer Namens-/Alias-Suche über den konsolidierten Korpus (live; Fuzzy-Matching und Batch-Upload befinden sich in der Weiterentwicklung).
§ 15 GwG verlangt bei politisch exponierten Personen, deren Familienangehörigen und nahestehenden Personen verstärkte Sorgfaltspflichten. Unsere PEP-Einstufung ist live; der EDD-Report liegt aktuell als Phase-1-Vorlage vor.
§ 8 GwG verlangt die Dokumentation von Sorgfaltsmaßnahmen, Risikobewertungen und Meldeentscheidungen über mindestens fünf Jahre. Unser Case-Workspace (MVP, mit Vier-Augen-Entscheidung und Audit-Ereignis) bildet diese Nachweisführung ab.
§ 10 GwG verlangt die kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung, § 43 GwG die Meldung von Verdachtsfällen an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU). Diese Stufe beschreibt die Richtung, in die wir unseren Workflow ausbauen (aktueller Status: in Planung).
Sourced & verifiable
Every record traces to the authority that issued it — with the per-upstream license we redistribute under enumerated source by source.
Die konsolidierte EU-Finanzsanktionsliste, die deutsche Verpflichtete nach AWG/AWV unmittelbar anzuwenden haben; EU-Reiseverbote stehen auf unserer Roadmap, sind aber noch keine eigenständige Live-Quelle.
Das PEP-Register des Deutschen Bundestags – 4.580 aktuelle und ehemalige Abgeordnete.
Die globale UN-Sicherheitsrats-Konsolidierungsliste, auf der auch der EU-Sanktionsrahmen aufbaut.
Region & language
ProofAML stellt Screening-Daten und Workflow-Werkzeuge für die eigene risikobasierte Bewertung des Verpflichteten bereit. Dies stellt keine Rechtsberatung dar und ersetzt nicht die eigenständige Prüfung der gesetzlichen Sorgfalts-, Dokumentations- und Meldepflichten nach dem GwG sowie nach AWG/AWV.