Les PPE, par niveaux : étendre le filtrage transparent sur les sources aux personnes politiquement exposées

Mise à jour (2026-07-11). Le jeu de données mondial de PPE issu de Wikidata décrit ci-dessous a été retiré en vertu de notre politique de sources PPE : chaque enregistrement PPE doit remonter à un éditeur gouvernemental ou d'organisation internationale crédible, et Wikidata est une source communautaire (crowd-sourced). La couche mondiale provient désormais du répertoire CIA World Leaders — chefs d'État, chefs de gouvernement et cabinets complets pour ~199 juridictions, responsables actuels et anciens, chaque profil citant sa page CIA par pays comme publication de référence. Les décomptes et la liste de sources ci-dessous reflètent l'état de lancement du 9 juillet et sont conservés pour les archives historiques ; voir le catalogue de données pour ce qui est en ligne aujourd'hui.

Le filtrage des sanctions répond à « cette personne ou entité figure-t-elle sur une liste désignée ». Le filtrage des personnes politiquement exposées (PPE) répond à une question différente : « cette personne occupe-t-elle, ou a-t-elle occupé, une position de confiance publique suffisamment importante pour que nous devions examiner plus attentivement avant de faire affaire avec elle ». Les deux sont des exigences permanentes pour les équipes de conformité pour lesquelles nous construisons — et jusqu'à présent, nous avons surtout parlé de la première. Cet article porte sur l'extension formelle de notre couverture, et de notre posture de transparence, à la seconde.

Ce qui change

Le périmètre produit de ProofAML couvre désormais formellement les PPE aux côtés des données de sanctions et de listes de surveillance — non pas comme un jeu de données rapporté, mais avec la même discipline de traçabilité que nous appliquons partout ailleurs : chaque enregistrement PPE remonte à une source nommée et une date de référence, et chaque décision de classification suit une méthodologie publiée et cohérente plutôt qu'un jugement au cas par cas.

Concrètement, cette méthodologie comporte deux parties.

Une taxonomie gouvernementale à neuf branches. Nous classons chaque poste du secteur public dans l'une de neuf branches — exécutif, législature, justice, militaire/sécurité, banque centrale, entreprises publiques, responsables d'organisations internationales, gouvernement infranational/régional, et direction de partis politiques — afin que l'exposition PPE puisse être raisonnée selon le type de rôle impliqué, sans être réduite à un seul marqueur.

Un modèle d'ancienneté à quatre niveaux. Au sein de chaque branche, les postes se classent en Niveau 1 (chefs d'État et de gouvernement, ministres, sommet de la justice, haute direction militaire et du renseignement, gouverneurs de banque centrale — le sommet du pouvoir d'État), Niveau 2 (législateurs nationaux, ambassadeurs, hauts fonctionnaires, conseils d'administration d'entreprises publiques — le gros de la population PPE nommée individuellement), Niveau 3 (fonctionnaires infranationaux, direction de partis — étendue, risque par enregistrement plus faible), ou RCA (membres de la famille et associés proches d'une PPE de Niveau 1 ou Niveau 2, selon les définitions du GAFI).

Chaque enregistrement porte également un statut actuel ou ancien, dérivé des dates réelles pendant lesquelles une personne a occupé le poste, et une fenêtre de conservation publiée pour la durée pendant laquelle une ancienne PPE conserve le marqueur : 50 ans pour le Niveau 1, 20 ans pour le Niveau 2, 5 ans pour le Niveau 3, et — pour les RCA — la fenêtre que porte le niveau de la PPE sous-jacente elle-même. Ces chiffres se situent bien au-dessus du plancher de 12 mois de vigilance renforcée de la 4AMLD de l'UE et reflètent une position réfléchie, pas arbitraire : la norme du GAFI elle-même ne fixe aucune période fixe, exigeant seulement que les entreprises appliquent un jugement fondé sur le risque « aussi longtemps qu'approprié ».

Pourquoi ceci est une histoire de transparence, pas seulement de couverture

Nous avons construit ProofAML sur le principe que les données d'un fournisseur de filtrage devraient être aussi auditables que les décisions construites au-dessus — chaque source nommée, chaque correspondance traçable jusqu'à une autorité et une version de liste. Ce principe s'applique aux données PPE avec, si quelque chose, encore plus de force qu'aux données de sanctions.

Une liste de sanctions a une seule autorité émettrice qui met à jour selon un calendrier prévisible. L'univers PPE d'un pays ne fonctionne pas ainsi — il est dispersé à travers un répertoire des membres d'un parlement, une page de cabinet, un répertoire de direction de banque centrale, le rapport annuel d'une entreprise publique, chacun dans son propre format, selon son propre calendrier. Il n'existe pas d'équivalent à autorité unique d'une liste SDN de l'OFAC pour les PPE, ni à la couche des données ouvertes ni à la couche commerciale. Les grands fournisseurs historiques dans cet espace mettent en avant des revendications d'échelle — des décomptes de profils dans les millions — plus souvent qu'ils ne mettent en avant la traçabilité des sources. Nous adoptons sur les données PPE la même position que nous adoptons sur les données de sanctions depuis le premier jour : nommer la source, nommer la date de référence, publier la méthodologie, et laisser l'acheteur vérifier notre travail plutôt que de nous croire sur parole.

Couverture

La couverture est en ligne dès aujourd'hui, et elle est mondiale au sommet : 12,236 profils PPE à travers 226 valeurs de juridiction — la direction politique senior de chaque pays, plus les organisations internationales. Quatre jeux de données l'alimentent :

• Hauts fonctionnaires publics mondiaux via Wikidata (CC0) — 10,949 profils (source retirée le 2026-07-11 — voir la note de mise à jour ci-dessus ; la couche mondiale est désormais le répertoire CIA World Leaders) — chefs d'État et de gouvernement, cabinet/exécutif, justice constitutionnelle et sommet judiciaire, haute direction militaire, et gouverneurs de banque centrale, à travers l'ensemble des ~199 États souverains plus les territoires et entités historiques.
• Parlement européen — les 719 membres siégeants (parcourir la source).
• Congrès des États-Unis — 537 membres actuels (parcourir la source).
• Hauts responsables du système des Nations unies (le répertoire CEB) — 31 profils (parcourir la source) — les premières entrées de la branche organisation internationale ; 250 profils sur l'ensemble du corpus sont des PPE d'organisation internationale.

Chaque profil est classé par branche et ancienneté — Niveau 1 (10,463 profils) au sommet du pouvoir d'État, Niveau 2 (1,773) un cran en dessous — avec les dates en fonction, le statut actuel/ancien, l'autorité source, et la méthodologie de conservation ci-dessus affichés directement sur la page. Aucun de ces profils ne porte de section sanctions, car une PPE n'est pas une partie sanctionnée — la page montre les faits de fonction publique qui rendent la personne politiquement exposée, et rien de plus. Ceci s'ajoute à la couverture des sanctions et listes de surveillance qui ancre le produit.

Ce qui est en ligne, énoncé honnêtement. La couche mondiale couvre la direction exécutive senior, judiciaire au sommet, militaire supérieure, et de banque centrale de chaque pays, plus les organisations internationales. Ce n'est pas encore chaque législateur dans le monde, chaque cabinet complet, le gouvernement infranational, ou la direction de partis — c'est la profondeur que nous construisons encore. Les législatures nationales complètes sont en ligne pour exactement deux organes jusqu'à présent : le Parlement européen et le Congrès des États-Unis. Nous préférons nommer précisément ce qui est livré et étiqueter le reste comme feuille de route plutôt que de revendiquer une étendue que nous n'avons pas construite.

Cette feuille de route comble la profondeur en trois niveaux, la même structure de priorité de sourcing que nous utilisons pour les sanctions :

• Niveau 1 — couverture nationale complète à travers chaque branche applicable (législatures, cabinets complets, infranational, direction de partis incluse) pour cinq juridictions souveraines (États-Unis, Royaume-Uni, Allemagne, France, Singapour), plus deux couches superposées : une couche institutionnelle de l'UE (Commission, Parlement, Cour de justice, Banque centrale européenne, Comité des régions) et une couche ONU/organisation internationale plus large (hauts responsables de l'ONU, du FMI, de la Banque mondiale, de l'OMC, de l'OTAN, d'INTERPOL, et d'organismes équivalents) qui étend le répertoire du système des Nations unies déjà en ligne.
• Niveau 2 — 42 juridictions supplémentaires, couvrant en profondeur les branches primaires de chaque pays.
• Niveau 3 — les 152 juridictions restantes, approfondies au-delà du niveau de référence au sommet déjà en ligne grâce au même sourcing mondial large et systématique (à compter du 2026-07-11, le répertoire CIA World Leaders — voir la note de mise à jour ci-dessus).

Cela représente 199 juridictions de profondeur sourcée à la main prévues par-dessus une couche mondiale au sommet déjà en ligne à travers 226 valeurs de juridiction, couvrant l'ensemble de la taxonomie à neuf branches. Consultez le catalogue de données pour savoir exactement ce qui est en ligne aujourd'hui et ce qui arrive ensuite, et notre guide de référence PPE pour la présentation complète en langage clair de la méthodologie ci-dessus.

Ce qui ne change pas

Le statut PPE est un déclencheur de vigilance, pas une accusation, et nos pages publiques le traitent ainsi : position, branche, niveau, dates en fonction, et notre méthodologie de conservation — pas de score de risque, pas d'éditorialisation. C'est la même discipline de présentation que nous appliquons aux désignations de sanctions, étendue à un jeu de données où cela compte tout autant.